基本解释

 　　汪建中出生于1968年,大学学历。1989年至1998年,先后就职于中国工商银行某分行和中国国际航空公司。2001年8月,汪建中注册成立了北京首放。2009年11月19日上午，曾被称为中国证监会最大一笔个人罚单经西城法院法官近两周的工作，顺利执结。北京首放投资顾问有限公司总经理汪建中，市场人称“老汪”，由于在2008年年牛市期间公开荐股操纵市场，被没收违法所得1.25亿余元，并处罚款1.25亿余元。总额超过2.5亿元钱款已上缴国库。这是迄今为止证监会对个人开出的最大金额的单笔处罚。也因此被媒体广泛关注。

详细解释

 　　基本资料

　　姓名：汪建中

　　性别：男

　　出生：1968年

　　籍贯：安徽怀宁

　　学历：大学

　　汪建中为中级经济师，曾任某电视台证券栏目特约嘉宾，撰写《炒股看大势》。

　　人物介绍

　　2001年8月,汪建中注册成立了北京首放,初始注册资本金为100万元,其中汪建中投资80万元,持股比例为80%;赵玉玲投资20万元,持股20%。2002年10月,北京首放进行增资扩股,注册资本金达到1000万元,汪建中和赵玉玲分别出资800万元和200万元,持股比例维持不变。

　　中级经济师，北京首放投资顾问有限公司法人代表。中央电视台二套《中国证券》栏目特约嘉宾，撰写《炒股看大势》目前正在主编“首放实战系列丛书”第一部“首放板块实战技法”，被安徽电视台选为“资本市场的安徽七大名人”之一。在长期的证券市场研究中形成了独树一帜的实战分析理论和投资理论，对证券市场运行有敏锐洞察力和较为精准的把握。开创性的在国内首开板块实战研究先河，在板块、个股实战机会研究方面处于国内咨询机构领先水平，预测出了众多的市场热点和多次大的行情。

　　在2007年1月份捐200万元给安徽省高河中学发展教育,并在08年2月份捐资360万成立安徽建中教育发展基金会,来捐助贫困失学儿童。

　　中国证监会有关部门负责人昨日(2008年11月21日)通报了三起违法违规案件,其中北京首放投资顾问有限公司法人代表汪建中,由于“先行买入证券、后向公众推荐、再卖出证券”,被没收非法所得1.25亿元,并罚款1.25亿元,对其采取终身证券市场禁入措施,并将本案移送公安机关,依法追究刑事责任,撤销北京首放的证券投资咨询业务资格。

　　证监会有关部门负责人介绍说,证监会于2008年5月对汪建中、北京首放涉嫌操纵市场行为立案调查。调查发现,北京首放的法定代表人、执行董事、经理汪建中利用北京首放及其个人在投资咨询业的影响,借向社会公众推荐股票之际,通过“先行买入证券、后向公众推荐、再卖出证券”的手法操纵市场,并非法获利。2007年1月至2008年5月期间,他通过上述手法交易操作了55次,买卖38只股票或权证,累计获利超过1.25亿元。

　　经过调查和审理,证监会认定汪建中、北京首放的上述交易操作行为,违反了《证券法》第77条关于禁止操纵证券市场的规定。证监会已于近日依法做出行政处罚决定,没收汪建中非法所得125757599.50元,并处以罚款125757599.50元。同时,按照《证券法》第226条的规定,撤销北京首放的证券投资咨询业务资格。鉴于汪建中的违法行为情节严重,决定对汪建中采取终身证券市场禁入措施,并将本案移送公安机关,依法追究刑事责任。

　　根据证监会的调查，汪建中1968年11月出生，为北京首放的大股东、执行董事、经理。汪建中利用本人及汪公灿、汪小丽、段月云、汪伟、何玉文、吴代祥、汪建祥、汪谦益等九人的身份证开立资金账户17个、银行账户十个，并下挂以上述个人名义开立的股票账户进行股票、权证交易。上述账户由汪建中管理、使用和处置，汪建中为上述账户的实际控制人。

　　2007年1月1日至2008年5月29日期间，北京首放向社会公众发布咨询报告，方式包括在首放证券网上发布名为“掘金报告”的咨询报告，并提供给东方财富网、新浪网、搜狐网、全景网、《上海证券报》、《证券时报》发布或刊载。

　　在北京首放的咨询报告发布前，汪建中利用其实际控制的账户买入咨询报告推荐的证券，并在咨询报告向社会公众发布后卖出该种证券，实施了操纵证券市场的违法行为。

　　汪建中以上述方式买卖的证券包括“工商银行”“交大博通”“中国联通”“四川长虹”“*ST夏新”“深康佳A”“上海贝岭”“士兰微”“新疆天业”“重庆钢铁”“马钢CWB1”“武钢CWB1”“长江电力”“马钢股份”“一汽夏利”“一汽轿车”“五粮液”“中国铝业”“包头铝业”“金证股份”“北大荒”“中信银行”“红豆股份”“好当家”“中信证券”“中国石化”“华泰股份”“深发SFC2”“万科A”“伊利CWB1”“申能股份”“皖通高速”“梅雁水电”“民生银行”“三佳科技”“中海集运”“上港CWB1”和“吉林化纤”等38只股票和权证。

　　以上买卖证券行为中，买入证券金额累计52.60亿元，卖出金额累计53.86亿元。根据统计，上述账户买卖证券行为合计55次，其中45次合计获利1.50亿元;十次合计亏损0.25亿元，累计净获利1.25亿元。

　　经证监会调查，在北京首放发布咨询报告对相关证券做出推荐或者投资建议时，汪建中参与了决策过程并拥有最终的决定权。证监会认为，汪建中和北京首放利用从事证券投资咨询业务的地位和优势，违背诚信和执业操守，严重损害公众投资者的信任和信心，扰乱证券市场秩序。

　　证监会还曾表示，汪建中在公开推荐前买入证券，在公开推荐后卖出该种证券，通过或意图通过市场波动获取不当利益，其行为本身是违法行为，通过此种违法交易行为获取的所有利益，应当被认定为违法所得。

　　对此，汪建中的代理律师表示，依照目前法律法规，此类行为定性为操纵市场还有争议。法律实务中也没有将投资咨询公司的此类行为认定为操纵市场行为并予以处罚的先例。

　　从历史情况看，股市“黑嘴”受惩并非孤例，但涉嫌操纵市场移交司法，汪建中却为第一人。在2002年，东方趋势投资顾问有限公司未能通过证监会的年检，其董事长、名噪一时的股评人士赵笑云最后出走英国，至今未归。

　　曾被称为中国证监会最大一笔个人罚单经西城法院法官近两周的工作，顺利执结。北京首放投资顾问有限公司总经理汪建中因被认定操纵市场，被没收违法所得1.25亿余元，并处罚款1.25亿余元。总额超过2.5亿钱款已上缴国库。

　　汪建中实际控制的账户多达20余个，执行起来难度很大，还有一部分账户在外地。法官亲自到各家银行和证券营业所办理扣划手续，经过近两周的紧张工作，使此案顺利执结。

　　人物故事

　　从神嘴到黑嘴

　　有点股龄的投资者都应当记得当年股评界有两大忽悠，即南有雷立军，北有赵笑云。如今这两位由于忽悠翻了船，基本都退隐江湖。

　　熊市中创立北京首放

　　作为后起之秀，汪建中近几年在市场上的地位绝不亚于两位前辈。

　　2001年8月，汪建中注册成立了北京首放，初始注册资本金为100万元，其中汪建中投资 80万元，持股比例为80%。在创业初期，市场正处在熊市，公司没有产生多少营业额，当年的税后利润仅为2.29万元。

　　点股成金成就江湖地位

　　据一家咨询公司的研究部主管透露，汪建中的手法绝不仅仅是选股水平高人一筹，而是背后肯定有资金配合。汪建中这种点股成金的本事在2003年证券市场风雨飘摇之际达到高峰。每周一上午股市开盘，北京首放于上周五推荐的股票，总是位于两市一千多家股票涨幅排行榜的前列，而这绝非偶然现象。在相当长的一段时间里，北京首放推荐的股票几乎是周周上榜，屡试不爽。汪建中因此成为了某知名电视台证券类栏目的特约嘉宾。

　　荐股就是为了出货

　　证监会的调查揭开了神奇荐股的黑幕。根据调查的结果，所谓的神嘴，只不过是汪建中利用北京首放及其个人在证券投资咨询业的影响，借向社会公众推荐股票之机，通过“先行买入、后向公众推荐、再卖出”的手法操纵市场，非法获利。

　　在北京首放咨询报告对相关证券做出推荐或者投资建议时，汪建中参与了决策过程并拥有最终的决定权。

　　11月19日，中国证监会开出的最大一笔个人罚单，经北京市西城区法院法官近两周的工作，顺利执结。北京首放投资顾问有限公司总经理汪建中因操纵市场，被没收违法所得1.25亿元，并处罚款1.25亿元。总额超过2.5亿元钱款已上缴国库。

　　人物特写

　　老熟人揭秘股评大腕汪建中

　　本报讯 记者严丽梅报道：“他是在赵笑云、雷立军之后冒起的，也是继前两位之后倒下的第三位股评界大腕。”昨天，在获悉中国证监会对北京首放老板汪建中处以重罚后，广州本地一位与汪建中打过多年交道的业内人士向羊城晚报记者感叹。

　　自立门户仅两年成“老汪”

　　“他初出茅庐时我就和他打交道了。2003年我们见过一次面，他当时在全国十多家较有名的咨询机构圈子中已排老大了，他年龄不大，那时才35岁，个子也不高，但在圈子中大家都称他‘老汪’，都承认他的地位和影响。”这位人士说。

　　被圈中人称为“老汪”的汪建中，当时涉足证券咨询行业6年，自立门户仅两年。

　　汪建中，安徽怀宁县洪铺镇洪镇街道居委会汪直组人，1968年生，大学学历;1989年至1998年，先后任职中国工商银行(5.48,-0.07,-1.26%)某分行和中国国际航空公司;1998年至2001年，就职于北京中投策投资顾问有限公司，并开始涉足证券咨询行业。在中投策的三年，为汪建中后来自立门户打下了基础。

　　2001年8月，汪建中注册成立北京首放投资顾问有限公司，初始注册资本金100万元，其中汪建中投资80万元，赵玉玲投资20万元。2002 年10月，北京首放增资扩股，注册资本金达到1000万元，汪建中和赵玉玲分别出资800万元和200万元，持股比例分别为80%和20%。

　　“在当时的咨询机构中，汪建中的北京首放有自己的特点。比如，他们的荐股文章找专业人士操刀，文笔相当好，其中也有自己的研究东西，让人看了之后觉得挺有道理，会相信。”这位人士介绍。

　　熊市中屡创“红色星期一”

　　让北京首放声名鹊起的，是它在2003年大熊市中屡屡创造的“红色星期一”现象。靠着“红色星期一”，北京首放让投资者记住了它。

　　所谓“红色星期一”，就是北京首放在周五推荐股票，下周一这些股票总是位居沪深股市涨幅榜前列，几乎周周上榜，屡试不爽，且几个月来都如此。这在2003年的熊市中，能有如此威力的投资咨询机构，可谓“独此一家”。

　　当时有有心人统计，在2003年8月1日至11月13日期间，上证综合指数(3308.346,-12.27,-0.37%)跌幅达10.7%，到11月25日，大盘跌幅仍达4.6%。但这段时间内，北京首放共推荐了18只股票，其中次日涨停的达6只以上，涨幅在9%以上的有2只，最少的涨幅也在3%以上。

　　对此，当时已有业内人士指出，这背后肯定有资金配合。

　　谈到“先行买入证券、后向公众推荐、再卖出证券”时，这位人士透露，北京首放早期是与机构有合作，出名后撇开机构自己做。它的手法是，周二或者周三选好目标股建仓，周四向公司的高级会员推荐买入，周五向初级会员推荐买入，一般股民到周末时才看到荐股文章，到下周一时股票涨停，根据市场情况，周二或周三拉高出货，一般不超过周三。

　　“北京首放荐股与赵笑云、雷立军不同，它不是死吹一只股，而是有市场节拍、有热点，一推就是一个板块，几只股一起涨，表现得很有实力。”这位人士说。

　　两次荐股尽显“汪氏风格”

　　从证监会通报的情况看，汪建中和北京首放的问题是发生在2007年1月至5月间，本报记者检索了这期间北京首放的荐股表现，发现有两例个案很能说明北京首放的风格。

　　2007年3月9日(星期五)，北京首放荐股交大博通(14.36,0.10,0.70%)(600455)，当天该股收报10.35元(此前几个交易日该股均价不到10元)，3月 12日、13日、14日，该股连续三个交易日涨停，14日报收13.78元。如果资金在3月9日前已埋伏进去的话，在14日涨停价卖出，不到一周即获利 40%。

　　2007年3月13日(星期二)北京首放称，要准确捕捉市场热点，获取最大牛市利润，并旗帜鲜明地指出，软件板块存在大机会。结果，3月14 日，在沪深大盘双双下跌时，软件板块全线启动，宝信软件(29.63,0.08,0.27%)连拉两个涨停，信雅达(8.35,0.08,0.97%)大涨18%，浪潮软件(15.14,0.08,0.53%)、中国软件(26.46,-0.27,-1.01%)、远光软件(20.99,0.99,4.95%)等短线涨幅都超过15%。

　　人物链接

　　股海钩沉：咨询机构北京首放调查

　　今年的股市冷风如刀，于是从券商、咨询机构到投资者，都风吹草低，面有菜色。难得的是，却出现了“北京首放”这样一个异数。

　　北京首放上周推荐的大连热电(9.15,-0.14,-1.51%)(600719.SH)，本周一开盘涨停，收盘后名列沪市涨幅第二;上上周推荐的耀华玻璃(9.62,0.18,1.91%)(600716.SH)，两天内涨幅接近20%;再往前，其推荐的大庆联谊(600065.SH)，推荐后连续四个涨停……

　　市场齐齐侧目。有记性不太差的投资者于是回想起如今已销声匿迹但两、三年前纵横股市、气势如虹的一南一北两位风流人物。

　　一位上海某咨询公司的研究部主管斩钉截铁地对记者说：“这绝不仅仅是水平高，而是背后肯定有资金配合”;另一位同样是沪上的业内资深人士则认为，现在的市场太平淡，太需要激情，因此，“只要不违规，对于活跃市场来说不见得是坏事”;而另外也有人联想起今年以来浮出水面的“涨停板敢死队”，认为这也许是赢利模式的一种创新。

　　各有各的道理，而我们只摆事实，投资者自己去擦亮眼睛。

　　到此，想起巴菲特的一句话，“短期股市的预测是毒药，应该要把它们摆在最安全的地方，远离儿童以及那些在股市中的行为像小孩般幼稚的投资人。”

　　红色星期一

　　熟悉股票市场的人都会对“黑色星期一”这个专有名词耳熟能详，不过对于近来在国内股市“声名鹊起”的北京首放投资顾问有限公司(下称北京首放)来说，它的战绩已经足以创造一个新名词：“红色星期一”。

　　近几个月来，每个周一，都成了北京首放紧张而又兴奋的日子。

　　周一上午股市开盘，北京首放于上周五推荐的股票，总是位于两市一千多家股票涨幅排行榜的前列，这不是偶然现象。近几个月来，北京首放推荐的股票几乎是周周上榜，屡试不爽。在2003年证券市场风雨飘摇之际，能有此水平和魄力的投资咨询机构，“独此一家，别无分店”。

　　近一年多来，在监管当局调查上海广通总经理唐能通以及暂停东方趋势投资咨询业务资格以后，证券投资咨询业哀鸿遍野，北京首放此时横空出世，实为异数。

　　对于自己的骄人战绩，北京首放并不讳言。“11月18日点科技股工大首创(9.95,-0.13,-1.29%)(600857.SH)，该股连续三个涨停，三个交易日大涨30%，带动科技股超跌股行情全面爆发。”

　　“11月14日预测下周3、4元超跌股全面反抽并点金牛实业(600199.SH)，周一金牛实业成为两市唯一涨停板股票，全周大涨20%。”

　　以上是记者在北京首放网站实战掘金成绩榜中所见到的的两段话，而其所提及的两股表现确如所言，在极度疲弱的市场上，一点即中，点股成金，令人仰望。

　　市场人士分析指出，与前几年驰名咨询市场的东方趋势相比，北京首放弱市中的表现更胜一筹。2003年8月1日，当日，上证综合指数以1476.97点收盘;2003年11月13日，上证综合指数最低探至1307.4点，收于1319.61点，在此期间，大盘跌幅高达10.7%。投资者损失严重，市道之弱，几乎到了令人难以承受的程度。尽管随后几天大盘强劲反弹，2003年11月25日，上证综合指数以1408.42收盘，与2003年8月1日相比，大盘跌幅仍有4.6%，市道依然十分疲弱。

　　如此市道，北京首放公开的荐股却出奇准确。据统计，在这段时间内，北京首放共推荐了18只股票，其中次日涨停的达6家以上，涨幅在9%以上的有2家，最少的涨幅也在3%以上。北京首放的神奇可见一斑。

　　神秘北京首放

　　与众多其它咨询机构不同的是，北京首放的网站上，见不到推广其业务的广告，也没有招收会员的热线，甚至连一个联系电话都找不到。相反，其高薪诚聘英才的广告却放在了显要位置，其中有一条是，“一旦聘用，待遇大大高于全国同行水准。”

　　一位资深业内人士认为，“北京首放所发表的文章还是具备一定的专业水准。”而从目前情况看，该公司似乎并不急于赚钱，而是着力于扩大自己的影响。

　　12月8日，记者辗转得知北京首放办公地点位于北京朝阳区的华亭嘉园。但到记者赶到这里时，办公室工作人员却告知，公司法定代表人、董事长汪建中先生在外出差，其他人员一律不接待媒体采访。

　　当记者问及公司研究力量如何以及公司有何独特的研究方法时，工作人员亦称，这些问题只有汪建中一人可以回答。在此期间，记者数次拨打汪的手机，但始终处于关机状态。

　　汪建中自北京首放成立以来，一直担任着公司董事长兼法定代表人。有知情人士告诉记者，汪早年靠二级市场起家，中间曾经挂靠在广东科德名下，随后独自创业，成立北京首放。

　　而有关工商信息资料显示，汪建中生于1968年，大学学历，1989年至1993年就职于中国工商银行某分行，任职员;1993年至1998年为中国国际航空公司职员;1998年至2001年，服务于北京中投策投资顾问有限公司。

　　汪于2001年8月14日注册成立了北京首放，初始注册资本金为100万元，其中汪建中个人投资80万元，持股比例为80%。赵玉玲个人投资20万元，持股20%。

　　2002年10月17日，北京首放进行了增资扩股，注册资本金达到1000万元。汪建中和赵玉玲分别出资800万元和200万元，持股比例维持不变。

　　与近期显赫的市场声势相比，北京首放近两年的经营业绩却不如人意。记者调查发现，2001年公司没有产生营业额，税后利润为2.29万元，净资产为97.71万元。2002年公司营业额4.51万元，税后利润为2.08万元，净资产总额为995万元。公司将这一不利结果归之于“市场竞争激烈，需求萎缩”所致。

　　据了解，2002年底，北京首放在增资扩股以后，取得了证券投资咨询资格，2003年随即在投资咨询业峥嵘渐显。

　　东方趋势阴影重现?

　　有业内人士认为，从北京首放的操作手法上看，主要有以下特点：荐股的时间大多选择在每周的周五收盘后，荐股的媒体多选择《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》等在市场极具影响的三大证券报，而且多在周六或周一出版的报刊上出现，所荐的股票大多在周一高开，随后迅速上冲，在较短时间内有一定升幅，但较长时间内跌幅超过20%。

　　业内人士指，此种运作思路与当年东方趋势的赵笑云有异曲同工之妙。当年，东方趋势在《上海证券报》模拟操作的“投资实录”在1999年8至11月的收益为-9.9%，出师不利。然而在12月“南北夺擂”开战后，东方趋势的操作水平突然提高，月均收益接近40%，累计收益率2000%，为同期市场收益的50倍。

　　但表面辉煌的背后，却危机四伏。据有关机构事后的调查统计，听信东方趋势荐股操作的中小散户，最终赔钱的占了绝大多数。

　　东方趋势以其运作，被指为故意误导投资者，为庄家做托，遭市场千夫所指。2001年证监会召开的一次咨询会议上，某主管官员严厉批评：“一些股评家推荐一个，涨停一个，这是非常不正常的!”

　　2002年，中国证监会决定暂缓通过东方趋势的年检，责令暂停业务。关于赵笑云出局，监管当局至今仍未给出说法。业内人士分析，一是东方趋势在代客理财方面可能存在违规行为，另外其推荐股票中存在着误导投资者的做法，有“庄托”嫌疑。据称，赵后来远赴国外，东方趋势也从此在市场上销声匿迹。

　　此后，2002年10月，中国证监会发布《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》，进一步加强了对证券咨询行业的规范和监管。

　　但如今，北京首放的表现却比东方趋势更为强悍。北京首放每周都能够抓住一只“黑马”，即使东方趋势重来，恐怕也远不能及。

　　“这里面肯定有机构在配合运作。”一资深咨询人士向记者分析。但他又认为，咨询业务就是为投资者服务，当然也包括机构投资者，关键是要做到如何一碗水端平。

　　但这一说法尚无法得到北京首放的证实。综合记者调查的信息，目前无法判断北京首放是否与实力机构合作，背后是否有资金在配合运作。

　　大摩投资公司总经理徐胜治先生在接受记者采访时认为，目前投资公司的主要业务为会员和传真为主，部分咨询公司逐渐涉猎了代客理财、财务顾问等业务，但这部分业务一是市场风险较大，同时在政策上也很难界定，因此开展起来十分艰难。

　　他认为，在券商以及专业研究机构的面前，一般的咨询公司规模小，发展不规范，行业定位模糊，在市场低迷的情况下，其边缘化态势十分明显。

　　而对于北京首放的操作模式，徐并没有作出正面回答。他只是认为，一家投资机构推荐的股票涨了，你可能怀疑他有猫腻，如果跌了，则会指责他水平不行，“这确实是个两难的境地”。他说。

　　天相投资公司董事长、中国证券业协会证券分析师委员会主任林义相对记者表示，对投资咨询机构的监管，应以原国务院证券委颁布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》为准。如果没有确凿证据表明某家公司与机构联手造市，就无法对其行为进行处罚。

　　官方反应

　　证监会>>　申请强制执行

　　证监会在2008年通过调查发现，北京首放投资顾问有限公司(以下简称北京首放)的法定代表人、执行董事、总经理汪建中利用北京首放及其个人在证券投资咨询业的影响，借向社会公众推荐股票之机，通过“先行买入证券、后向公众推荐、再卖出证券”的手法操纵市场，非法获利。

　　2008年10月23日，中国证监会对汪建中作出《行政处罚决定书》，没收违法所得1.25亿元，并处罚款1.25亿元。此外，北京首放的证券投资咨询业务资格被撤销，汪建中也被终身禁入证券市场。

　　今年6月，中国证监会向北京市西城区法院申请强制执行，扣划北京首放总经理汪建中2.5亿余元钱款。证监会虽然早在去年底就开出罚单，却因没有执行权而一直无法实际履行。

　　法院>> 冻结汪建中20余账户

　　证监会认为，汪建中在公开推荐前买入证券，在公开推荐后卖出该种证券，通过或意图通过市场波动获取不当利益，其行为本身是违法的。汪建中的行为充分说明他存在利用北京首放的推荐来影响普通投资者的投资判断，进而影响所推荐证券交易价格或交易量，从中谋取不当利益的意图。既有主观故意，又有操纵行为。

　　对于处罚决定，汪建中没有提出行政诉讼。在该决定书生效后，汪建中没有缴纳罚没款，证监会向西城区法院申请强制执行。

　　由于此案标的巨大、在业内影响较大，法官在第一时间详细了解案情，并找到汪建中本人。汪建中对处罚决定没有提出异议，但是由于资金被冻结，他无力缴纳罚没款。

　　汪建中实际被冻结的账户多达20余个，执行起来难度很大，还有一部分账户在外地。法官亲自到各家银行和证券营业所办理扣划手续，经过近两周的紧张工作，使此案顺利执结。

　　目前，这笔2.5亿余元的罚没款已上缴国库。

　　罪行>> 操纵38只股票净赚1.25亿

　　在证监会的处罚决定中，记录了汪建中操纵市场的全过程。

　　2007年1月1日至2008年5月29日期间，北京首放在网站上向社会公众发布名为“掘金报告”的咨询报告，并提供给东方财富网、新浪网、搜狐网、全景网、《上海证券报》、《证券时报》发布或刊载。而在北京首放发布这些投资建议时，汪建中参与其中。

　　借推荐股票之机，汪建中通过先行买入证券、后向公众推荐、再卖出证券的手法，操纵证券市场。汪建中以上述方式买卖的包括“工商银行”、“*ST夏新”、“五粮液(27.41,1.07,4.06%)”、 “中国铝业(15.33,-0.26,-1.67%)”、“中国石化(12.53,-0.23,-1.80%)”、“万科A(12.26,-0.01,-0.08%)”等38只股票，累计净获利1.25亿元。

　　相关新闻

　　黑嘴汪建中拒不缴纳罚款 被强制执行2.5亿

　　编者按：白天自己买了哪只股，晚上就给股民推荐，经汪建中金口一点的股票次日大涨，随后他将自己的股票高价抛出。在证监会调查过程中，汪建中认为，印花税下调、盈利大增等利好导致股票上涨，他的收益应当是其合法所得。

　　本报讯 白天自己买了哪只股，晚上就给股民推荐，经汪建中金口一点的股票次日大涨，随后他将自己的股票高价抛出。曾被誉为“股市名嘴”的汪建中因此被证监会查处，罚没2.5亿元，但他以种种理由拒绝执行。日前，西城法院将这笔巨款成功执行。

　　【证监会开出最大罚单】

　　2008年11月21日，中国证监会通报了三起违法违规案件，其中北京首放投资顾问有限公司法人代表汪建中，通过“先行买入、后向公众推荐、再卖出”的手法操纵市场，非法获利1.25亿元。证监会没收汪建中非法所得1.25亿，并罚款1.25亿，对其采取终身证券市场禁入措施，并将本案移送公安机关追究刑事责任，撤销北京首放的证券投资咨询业务资格。

　　这是证监会开出的最大罚单，汪也被股民称为“股市黑嘴”。

　　根据调查结果，汪建中利用北京首放及其个人在证券投资咨询业的影响，在北京首放咨询报告对相关证券做出推荐或者投资建议时，汪建中参与了决策过程并拥有最终的决定权。

　　汪以上述方式买卖的证券包括“工商银行”、“中国联通”、“中信证券”、“中国石化”等多达38只股票和权证。其中买入证券金额累计52.6亿余元，卖出金额累计53.8亿余元，累计净获利1.25亿余元。

　　在证监会调查过程中，汪建中认为，印花税下调、盈利大增等利好导致股票上涨，他的收益应当是其合法所得。

　　【法官两周扣划全部罚款】

　　罚单开出后，汪建中以多种理由拒不缴纳罚款。2009年6月4日，证监会向西城法院申请强制执行。

　　执行法官表示，由于该案标的巨大、在业内影响较大，收案后他们在第一时间详细了解案情并及时向汪建中送达相关法律文书。汪本人对处罚决定认定的事实及处罚内容均无异议。

　　由于汪控制的账户多达20多个，执行起来难度很大，还有一部分账户在外地。承办人到各家银行和证券营业所办理扣划手续，经过近两周的紧张工作后，终于顺利执行。

　　目前，该笔款项已上缴国库。

　　追访：汪建中已被监视居住 律师称当事人“状态不错”，认为其无罪

　　汪建中的律师高子程昨日介绍，目前汪仍在被监视居住，“他的状态还不错”。

　　高子程律师表示，汪建中于今年年初被北京市二分检以涉嫌操纵市场罪批捕。5月22日，检方变更了强制措施，在一家招待所对汪监视居住，警方正在对汪进行侦查。目前汪仍在被监视居住，高子程近日与其会过面。

　　“我认为他是无罪的。”在律师高子程看来，汪建中的行为不符合操纵证券市场罪的客观条件、无主观故意且行为危害性不大。

　　公开资料显示，汪生于1968年，中级经济师，北京首放投资顾问有限公司法人代表。央视二套《中国证券》栏目特约嘉宾，撰写《炒股看大势》。公司定期向公众发布咨询报告，并提供给新浪网、搜狐网、《上海证券报》、《证券时报》等发布或刊载。

　　名词解释：“非诉执行”

　　汪建中案并未在西城法院立案审理，而由该院执行罚款，是依据《行政诉讼法》“非诉执行”的规定。

　　根据规定，“公民、法人或者其他组织对具体行政行为在法定期限内不提起诉讼又不履行的，行政机关可以申请人民法院强制执行，或者依法强制执行。”

　　行政机关本身只有在法律、法规有特别授权时，才享有自行强制执行权。

　　为此，证监会向自身所在地西城区提出了强制执行申请。

　　事件启示

　　名单曝光后：黑嘴机构换个马甲接着忽悠

　　“您是想跟我们合作，是吧?留下您的电话和姓名吧，我们这边的指导老师会打给您。”日前，广东证监局公布了20家不具有合法证券投资咨询业务资质的机构名单，昨日记者以投资者身份致电其中的广州市稷建信息科技有限公司(下称广州稷建)，公司服务人员的回答令人吃惊，很显然，该公司目前仍然在非法从事股票咨询业务。

　　《每日经济新闻》深入调查发现，这20家机构的“忽悠”手段如出一辙。在今年行情走弱的大环境下，他们大都利用投资者想扭亏的迫切心理，高价招募会员。即使被监管部门曝光，有些公司换个名字后继续行骗。

　　【广州稷建借证券杂志之名行骗】

　　昨日，有自称姓赵的网友向《每日经济新闻》爆料称，自己在今年7月曾忍不住广州稷建游说，给对方汇去了5000元服务费，开通了“由专业老师带着炒股三个月”的服务。公司向他配备了一名叫“魏钢”的操盘老师，在“老师”的指点下，赵先生于7月16日以35.3元的价格买了吉林敖东(51.40,0.33,0.65%)(000623，昨收盘18.46元)。之后，该股随大盘一路下滑，不到一个月时间，赵先生就赔了1.3万元。这时，“老师”让其继续补仓，赵先生不肯，坚决割肉卖出。自此，“老师”再也未向其推荐任何股票，一晃三个月服务时间过去了，赵先生戏称自己花了5000元买只股还赔了1万多。

　　向赵先生提供炒股咨询的广州稷建正是广东证监局公布的非法证券咨询机构之一。让人意想不到的是，广州稷建公然声称自己是北京 《证券市场红周刊》(下称 《红周刊》)惟一代理商，公司非常专业及优秀。

　　随后，《每日经济新闻》记者了解到，该公司的确是《红周刊》经销商之一，但双方的合作仅仅是对《红周刊》三款电子产品的销售，不涉及证券咨询等项目。在一个多月前，《红周刊》与广州稷建的代理合作关系已经终止。

　　同时记者了解到，今年8月5日，《红周刊》杂志社针对经销商打着《红周刊》旗号非法招募会员、违规荐股等，做出了特别声明，称经销商只拥有《红周刊》旗下部分电子资讯杂志的销售权，不涉及任何内容合作。

　　昨日下午，记者根据赵先生提供的电话联系到广州稷建。电话接通后，记者以投资者身份咨询股票操作等问题，工作人员爽快表示可以提供详细的股票操作咨询，还明确问道：“您是想跟我们合作，是吧?”得到肯定答复后，工作人员向记者要了联系电话和姓名，称将尽快安排指导老师联系股票操作事宜。谈话中，该人员似乎并不知道公司已经被曝光为非法证券咨询机构的事情。

　　【阳光咨询网站“正规”具有迷惑性】

　　昨日，被曝光的非法证券咨询机构之一广州阳光投资咨询有限公司(下称阳光咨询)的网站仍然可以打开。进入首页，很难相信这是一家非法的证券咨询机构。完整齐备的网站栏目，罗列的操作实例，以及首页上宏伟的公司目标和清晰的企业文化，似乎都表明这是一家专业的证券咨询机构。在“公司介绍”里这样写道：阳光咨询是一家专业致力于软件开发及销售、网络咨询、金融投资的高科技企业，主要为投资者提供综合顾问服务。公司拥有及时和全面的资讯产品，包括《投资家研发版证券分析软件》、《华财投资研究报告》等。但记者并未搜索到以上两种产品的任何信息。

　　《每日经济新闻》记者看到，公司最新一期战绩发生在8月6日，资料显示，8月5日下午2点40分，公司提示买入威海广泰(002111，昨日收盘价12.4元)，次日该股上涨了7.04%。此后，再无任何实战业绩。同时，记者看到，该网站的部分栏目，如 “名师指导”、“留言反馈”、“在线视频”等，必须填写了姓名和电话的注册会员才能进入。记者注册进入“名师指导”栏目后，看到不少投资者留言，大部分都在请教下一步的操作计划。一位名叫“小田”的投资者在9月13日发帖称：股票跌了70%了，现在怎么办啊?而所谓的名师最新回复时间却是在今年4月6日。

　　昨日下午，记者多次拨打阳光咨询的电话，对方却一直处于占线中。一位市场人士表示，黑嘴机构的伪装术千变万化，一般投资者很容易被迷惑。特别是眼下市场，经过一轮牛熊转换，面对失去的利润，投资者急切想扭亏的心态被行骗公司利用。他们往往以权威、专业为包装，加上工作人员的“电话攻势”，许多投资者就这样掉入了他们的陷阱，最终不仅股市上无法赚钱，还要支付大笔咨询费用。

　　【嘉赢投资公司名字先后换了三次】

　　随着对黑嘴机构调查的深入，《每日经济新闻》记者发现即使被监管部门曝光名单，这些骗子公司换个名字仍旧可以继续行骗。一位网友在东方财富网的股吧中报料称，本次广东证监局公布的黑名单之一广州嘉赢投资管理咨询有限公司目前已改名字为“登富投资”，而该公司以前的名字却叫“嘉旺投资”。

　　对此，以上市场人士称，被曝光后，同一种手法，同一批资源，这些黑嘴机构又可以“另起炉灶”了。因此，只靠监管机构进行曝光防范是不行的，而且这些都是在投资者受到损失后才发现。要在出现损失前制止这种事情发生，投资者一定提高警惕，在操作中保持平和的心态。

　　【认清黑嘴机构三大特征】

　　记者了解到，黑嘴机构通常有三大特征：一是盗用知名企业的名称，以假乱真。如本次曝光的“广州同花顺软件咨询公司”，貌似投资者熟悉的同花顺软件行情提供商。然而，后者对《每日经济新闻》表示，公司的总部在浙江省，全称是浙江核新同花顺股份有限公司，在广州有专门的服务人员，但只跟证券公司进行合作。

　　二是这些黑嘴机构一旦获取投资者联系电话，便派专人进行电话攻势，不断游说投资者支付几千至一万不等的费用成为公司会员。起初黑嘴机构会推荐一两只给投资者，然后趁机再次要钱，若投资者不再上当，对方便杳无音讯。

　　三是该类公司会在网上不断发布招聘信息，不断更换公司人员，一般为刚毕业的大学生，以新鲜面孔“忽悠”更多的投资者。